中国人民银行关于印发《证券交易营业部管理暂行办法》的通知
中国人民银行
中国人民银行关于印发《证券交易营业部管理暂行办法》的通知
1990年11月27日，中国人民银行
人民银行各省、自治区、直辖市、计划单列城市分行，深圳经济特区分行：
为加强对证券市场中介机构的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，总行制定了《证券交易营业部管理暂行办法》。现印发给你们，请遵照执行。
附：证券交易营业部管理暂行办法
第一条 为加强对证券交易营业部的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，特制定本暂行办法。
第二条 本暂行办法所称证券交易营业部，是指依本暂行办法规定、经中国人民银行批准、由金融机构设置的专门经营证券交易业务的对外营业场所。
非金融机构不得设置证券交易营业部。
第三条 信托投资公司和综合性银行，以及其他经中国人民银行特别批准可以经营证券交易业务的金融机构，向中国人民银行申请设置证券交易营业部，须具备下列条件：
一、经营状况良好。
二、有不少于人民币五百万元的证券营运资金。
三、有合格的业务人员。
四、有固定的交易场所和必要的交易设施。
第四条 金融机构设置证券交易营业部，要向所在地的省、自治区、直辖市、计划单列城市人民银行分行提出申请，并填写由中国人民银行提供的《设立证券经营机构申请登记表》，由人民银行根据当地证券市场中介机构的设置情况进行审批。申请时，需持下列文件：
一、设置证券交易营业部的申请报告。
二、证券交易营业部的筹建方案。筹建方案须包括下列内容：所在地、证券营运资金数额、业务范围、主要业务人员人选及其资历。
三、证券营运资金验资证明。
四、证券交易营业部内部管理办法。
五、金融机构最近三年的年度业务报告和资产负债表。
六、中国人民银行批准经营证券业务的批文。
七、中国人民银行认为必要的其他材料。
全国性的金融机构设立证券交易营业部，由所在地人民银行分行审核，报总行审批。
第五条 中国人民银行根据金融机构的申请和该机构的经营状况以及当地证券市场的需要，批准证券交易营业部经营下列业务的部分或全部。
一、代理发行各种有价证券。
二、自营和代理证券买卖。
三、代理支付和代收证券的本息红利。
四、证券的鉴证、登记过户。
五、证券代保管。
六、证券投资咨询。
七、其他证券业务。
证券交易营业部扩大证券业务经营范围，须报经中国人民银行批准。
第六条 证券交易营业部自接到批准文件之日起三个月内未开业者，原批准文件自动失效。
第七条 设立证券交易营业部的金融机构应将下列变更情况告知原批准机关。
一、变更证券交易营业部的营业场所。
二、变更证券交易营业部的证券营运资金数额。
三、该金融机构的经营出现重大变故。
第八条 撤销证券交易营业部应在报经营业部原批准机关批准后，方可终止业务。
第九条 设立证券交易营业部的金融机构，应设置有关证券业务的会计科目，如实地反映证券交易营业部的业务经营状况，按中国人民银行的要求按时报送证券业务报表。
第十条 证券交易营业部的证券库存总额（按当日市场挂牌价格计算）不得超过其营运资金总额。
第十一条 证券交易营业部的业务活动应遵守国家有关的法律、法规，接受中国人民银行的管理和监督。
第十二条 本办法由中国人民银行负责解释。
第十三条 本办法自发布之日起施行。
福州市展会管理办法
福建省福州市人民政府
福州市人民政府令第51号
《福州市展会管理办法》已经2011年8月31日市人民政府第29次常务会议通过，现予发布，自2011年11月1日起施行。
代 市 长：杨益民
二○一一年九月二十三日
福州市展会管理办法
第一条 为扶持和引导展会行业健康发展，优化办展办会环境，促进展会行业快速发展，保护参与展会的单位、个人合法权益，根据国家有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称的展会：
（一）“展”是指主办单位通过招展方式引入参展商，在固定场所以及一定期限内，通过物品、技术或者服务的展示，进行产品、服务贸易和信息、技术交流的商业性活动。
（二）“会”是指在固定场所及一定的时间内，召开与展览有关的大型会议，由各类部门、行业组织、企业主办的展中论坛、研讨会、订货会等活动。
第三条 本办法适用于本市五城区内举办的展会活动，但下列展会除外：
（一）经营者为推介自己生产或经营的产品而举办的展销活动；
（二）政治性、公益性展会等非商业性展会。
第四条 展会发展应当以市场化、国际化、专业化、品牌化为重点，坚持行业自律、有序竞争、依法保护各方合法权益的原则。
第五条 展会举办单位包括主办单位、承办单位、协办单位。
主办单位是指负责制定展会计划和实施方案，对展会活动进行策划、组织和管理的单位。
承办单位是指受主办单位的委托，负责具体实施招展办展、宣传推广、安全保卫、交通运输等展会组织、操作以及管理事项的单位。
协办单位是指为主办、承办单位策划、组织、操作、管理展会提供协助的单位，可以承担部分展会有关事项。
第六条 市商贸服务业主管部门是本市展会行业的主管部门，负责本市展会活动的统筹规划、监督管理、指导协调。
工商、外经、科技、旅游、公安、消防、卫生、质监、知识产权等相关行政主管部门，按照各自职责，共同做好展会活动的相关管理和服务工作。
第七条 本市展会业协会应当制定行业标准和行业规范，配合政府及有关部门做好展会的协调、服务工作，建立行业自律机制，引导会员规范经营行为，保护会员的合法权益。
展会业协会可以接受本市有关部门委托开展展会统计、评估、信息交流和行业人才培训等工作。
第八条 市商贸服务业主管部门应当会同财政、工商、外经、旅游等部门编制本市展会行业发展规划，报经市人民政府批准后组织实施。
市商贸服务业主管部门应当根据展会行业发展规划适时发布展会项目指导目录。
第九条 展会举办单位应当在每年11月1日前向市商贸服务业主管部门申报拟在下一年度举办的展会活动计划和组织实施方案。市商贸服务业主管部门应当根据本市展会行业发展规划进行审查，汇总编制全市下一年度展会计划，并向社会公布。
第十条 主办单位应当在举办展会四十五日前持下列材料向市商贸服务业主管部门申请登记备案：
（一）展会举办申请书（含展会名称、起止日期、举办地点、展览规模、相关举办单位名称，参展商品或服务种类，展会负责人、地址、联系电话等事项）；
（二）主办（承办）单位的有效法人资格证件；
（三）展会组织实施方案（含展会安全工作方案和突发事件应急预案）；
（四）与场馆签订的场地使用证明；
（五）参与主办、承办、协办的单位证明，两个以上单位共同主办、承办展会的，应当提交共同主办、承办协议书；
（六）展会名称中使用“第X届”等字词的，应当提供前几届展会相关证明材料；
（七）委托承办单位、展馆单位代为办理申请手续的，应提交委托书。
第十一条 市商贸服务业主管部门在接到举办单位申请材料后，应在5个工作日内进行备案审查，符合本办法规定的，予以登记备案，并向社会公布。
展会的名称、内容、举办单位、场所和时间等事项因故需要变更的，举办单位应当及时向原登记机关申请办理变更登记手续。
第十二条 申请举办的展会名称应符合下列规定：
（一）与其它展会名称相区别，与展会内容、规模相一致；
（二）未经外经部门批准，展会名称不得使用“国际”、“全球”、“亚洲”、“亚太”等字词；
（三）未经国家有关部门批准，展会名称不得使用“全国”、“中国”、“中华”、“国家”、“海峡”等字词；
（四）未经省有关部门批准，展会名称不得使用“福建”、“八闽”、“东南”、“海西”等字词。
第十三条 在本市举办的内容、名称相同或者相类似的专业性展会，举办周期相隔时间原则上不少于一个月。
第十四条 品牌展会开幕当日的前后三个月内，不得举办与其在内容、名称相同或者相类似的展会。
品牌展会由市商贸服务业主管部门会同有关部门及行业协会进行评选和认定，评选过程和结果应当向社会公开。
第十五条 主办单位委托承办单位办展的，应当签订书面合同，明确各方的权利、义务。未经主办单位同意，承办单位不得再以转包、分包等形式委托其他单位承办展会。
主办单位或经授权的承办单位应与展馆单位签订租赁合同，明确双方的权利义务。
第十六条 展会经市商贸服务业主管部门登记备案后，方可进行招展信息（广告）发布和招展活动。
招展信息（广告）应当以主办单位名义发布，未经主办单位授权，承办单位不得擅自发布招展信息（广告）。
招展信息（广告）应当客观、真实。禁止发布下列信息：
（一）与登记备案的展会内容、名称不一致的信息；
（二）对不同参展商招展发布不一致的信息；
（三）虚假和引人误解的广告宣传；
（四）其他违反法律、法规、规章规定的广告等信息。
第十七条 参展商应当具有合法的经营资格和相应的经营范围，其展品应当符合相关质量标准和法律法规的规定。
参展商不得有以下行为：
（一）展示、销售存在产品质量或者法律法规禁止流通的商品或者服务；
（二）侵犯他人知识产权；
（三）进行虚假或者引人误解的宣传；
（四）未经批准，擅自销售境外展品。
第十八条 主办单位应当与参展商签订书面合同，明确双方的权利和义务，对侵害消费者合法权益的赔偿责任进行约定。
签订参展合同之前，主办单位应当要求参展商提供其符合第十七条第一款规定条件的证明文件，建立参展商商品资信档案。在展会举办期间，主办单位应当对参展商的行为进行监督。
第十九条 展会应当在具有商业用途、相应功能规模、符合卫生、消防和安全要求并经有关部门认定的场馆举行。
场馆单位负责场馆的管理维护，应当定期检修场馆设备、设施，确保场馆及相关设备、设施的完好及正常运行；建立场馆安全防范制度，配备保安人员，在展会期间做好安全、消防等工作。
第二十条 场馆经营单位应当建立现场巡查制度，对展会期间下列情况进行巡查：
（一）展会与申报材料内容是否一致；
（二）主办单位是否有存在虚假宣传；
（三）参展商及其参展行为是否符合本办法的有关规定；
（四）其它相关情况。
第二十一条 各相关行政主管部门应当对展会活动进行现场监督检查，举办单位、参展商和场馆单位应当自觉接受监督检查。
市商贸服务业主管部门应当建立投诉处理制度，公开举报投诉电话，协调处理展会期间的各类投诉事项。
第二十二条 举办单位可以根据展会实际情况，制定展会知识产权投诉处理规则，现场设立知识产权投诉接待机构，公布投诉电话，协调处理展会期间的各类知识产权投诉事项。
第二十三条 消费者在展会举办期间购买商品或者接受服务，其合法权益受到损害的，按照消费者权益保护有关法律法规规定处理。
第二十四条 市商贸服务业主管部门应当会同市工商、外经等有关部门制定展会活动有关合同的示范文本，引导展会有关各方依法签订合同。
第二十五条 举办单位应当对展会活动的信息进行统计和评估，并在展会结束后的十个工作日内，将有关信息数据及总结评估报告上报市商贸服务业主管部门。
展馆单位每月底应向市商贸服务业主管部门报告上月已办展会情况。
第二十六条 市商贸服务业主管部门应当会同市工商、外经、旅游等有关部门建立展会信息服务平台和信用档案数据库等信息系统，发布展会活动动态信息，为主办单位、参展商等提供咨询服务。
市商贸服务业主管部门应会同有关部门根据展会市场综合管理情况，对展会主办单位、承办单位、场馆单位、参展商等展会从业单位进行评估，定期公布违法和失信办展信息，并向社会公开。
第二十七条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由市商贸服务业主管部门责令改正，并可处以一万元以上二万元以下罚款：
（一）举办展会活动未向市商贸服务业主管部门登记备案；
（二）展会主、承办单位向市商贸服务业主管部门申请登记备案时隐瞒真实情况或者弄虚作假的；
（三）擅自改变展会的名称、内容等事项并从事招展、办展活动；
（四）未经同意，擅自将其它单位列为主办、联合主办、承办或者协办单位；
（五）主办单位、参展商从事与展会名称、内容不符的活动；
（六）擅自发布招展信息；
（七）主、承办单位或者展馆单位为不具备参展资格的单位和个人以及不符合国家法规规定质量标准的商品提供参展场所。
第二十八条 违反本办法其他规定的，由相关部门依据《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国消费者权益保护法》、《中华人民共和国广告法》等法律法规处理。
第二十九条 商贸、工商、技术监督等相关行政管理部门及其工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由有关部门依法给予行政处分；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十条 本办法自2011年11月1日起施行。
