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中国证券监督管理委员会


关于发布《上市公司与投资者关系工作指引》的通知

证监公司字[2005]52号

各上市公司：

为进一步贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国发[2004]3号），加强对上市公司开展投资者关系工作的指导，规范投资者关系工作行为，进一步推动上市公司与投资者关系工作，把保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益落在实处，中国证监会制定了《上市公司与投资者关系指引》，请遵照执行。

二○○五年七月十一日



上市公司与投资者关系工作指引



第一章 总则

第一条 为进一步贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，加强上市公司（以下简称“公司”）与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他有关法律、法规，制定本指引。

第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。

第三条 投资者关系工作的目的是：

（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉。

（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。

（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。

（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。

（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

第四条 投资者关系工作的基本原则是：

（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。

（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。

（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。

（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。

（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。

（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。

第五条 本指引是公司投资者关系工作的基本行为指南，鼓励公司按照本指引的精神和要求，积极、主动地开展投资者关系工作。公司特别是管理层应当高度重视投资者关系工作。



第二章 投资者关系工作的内容和方式

第六条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：

（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；

（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。

（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；

（五）企业文化建设；

（六）公司的其他相关信息。

第七条 公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式应尽可能便捷、有效，便于投资者参与。

第八条 根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。

第九条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。

公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。

公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。

第十条 公司应充分重视网络沟通平台建设，可在公司网站开设投资者关系专栏，通过电子信箱或论坛接受投资者提出的问题和建议，并及时答复。

第十一条 公司应丰富和及时更新公司网站的内容，可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。

第十二条 公司应设立专门的投资者咨询电话和传真，咨询电话由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码如有变更应尽快公布。

公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系的交流活动。

第十三条 公司可安排投资者、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。

公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情况，同时注意避免参观者有机会得到未公开的重要信息。

第十四条 公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，充分考虑召开的时间和地点以便于股东参加。

第十五条 公司可在定期报告结束后，举行业绩说明会，或在认为必要时与投资者、基金经理、分析师就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对一的沟通，介绍情况、回答有关问题并听取相关建议。

公司不得在业绩说明会或一对一的沟通中发布尚未披露的公司重大信息。对于所提供的相关信息，公司应平等地提供给其他投资者。

第十六条 公司可在实施融资计划时按有关规定举行路演。

第十七条 公司可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告寄送给投资者或分析师等相关机构和人员。

第十八条 鼓励公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事项沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。

公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，通过现场或网络投资者交流会、说明会，走访机构投资者，发放征求意见函，设立热线电话、传真及电子信箱等多种方式与投资者进行充分沟通，广泛征询意见。

公司在与投资者进行沟通时，所聘请的相关中介机构也可参与相关活动。

第三章 投资者关系工作的组织与实施

第十九条 公司应确定由董事会秘书负责投资者关系工作。

第二十条 公司可视情况指定或设立投资者关系工作专职部门，负责公司投资者关系工作事务。

第二十一条 公司可结合本公司实际制订投资者关系工作制度和工作规范。

第二十二条 投资者关系工作包括的主要职责是：

（一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。

（二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。

（三）公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。

（四）有利于改善投资者关系的其他工作。

第二十三条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资者关系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司各部门及下属公司应积极配合。

第二十四条 除非得到明确授权，公司高级管理人员和其他员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。

第二十五条 公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资者关系工作。

第二十六条 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能：

（一）全面了解公司各方面情况。

（二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制。

（三）具有良好的沟通和协调能力。

（四）具有良好的品行，诚实信用。

第二十七条 公司可采取适当方式对全体员工特别是高级管理人员和相关部门负责人进行投资者关系工作相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进活动时，还可做专题培训。

第四章 附则

第二十八条 本指引由中国证监会负责解释。

第二十九条 本指引自发布之日起施行。





吉林省延边朝鲜族自治州人民政府办公室


延州政办发〔2005〕31号


州人民政府办公室关于印发《延边朝鲜族自治州社区用房建设使用和管理办法》的通知



各县（市）人民政府，州人民政府有关委局室：

　　《延边朝鲜族自治州社区用房建设使用和管理办法》业经州人民政府第28次常务会议研究通过，现予印发，请结合实际，认真贯彻执行。



　　　　　　　　　　　　　　 二○○五年五月十二日



延边朝鲜族自治州社区用房建设使用和管理办法

　

第一章　　　总　　则



　　第一条　为加快推进全州社区居委会办公、活动和服务用房（以下简称“社区用房”）建设，有效使用和规范管理社区用房，改善社区居委会办理公共事务和兴办公益事业的条件，使社区居民委员会在居民自治、社会化服务和城市管理中最大限度地发挥作用，结合我州实际，制定本办法。

　　第二条　社区用房，是指社区居委会依法实施自治，组织社区居民开展一系列有主题、有影响的活动，向社区居民提供各种公益性和便民、利民的场所。

　　第三条　州内社区用房的建设、使用和管理均依照本办法执行。

　　第四条　本办法由县（市）人民政府负责组织实施。发展和改革、国土资源、财政、民政、公安、建设、规划、房产等相关部门按照各自的职责权限，做好社区用房的建设、使用和管理工作。

　　第五条　街道办事处、社区居委会积极配合，协助有关部门做好社区用房的建设、使用和管理工作。



第二章　　社区用房的建设



　　第六条　社区用房按照《吉林省人民政府办公厅转发省民政厅等部门关于加快推进全省社区基础设施建设意见的通知》（吉政办发〔2003〕9号）精神和《中共延边州委办公室、州人民政府办公室关于延边州社区基础设施建设的实施方案》（州办发〔2003〕12号）的规定建设。延吉市和珲春市每个社区的用房面积至少达到300平方米，其他县（市）每个社区的用房面积至少达到200平方米。有条件的县（市）可适当提高社区用房建设标准和档次。

　　第七条　社区用房在规划、选址、设计和建设上要充分体现便于社区自治、便于整合社区资源、便于管理和方便居民的原则。

　　第八条　社区用房可通过新建、改扩建、购买、置换、共住共建和国有资产划拨、驻区单位自建等方式建设。各县（市）应根据本地实际，采取统一规划、统一选址、统一设计、统一式样、统一标识和统一建设的方式建设社区用房，使社区用房规范、美观。

　　第九条　建筑开发商和集资建房单位在部分或整体开发城市时，应将社区用房与城市其他公共基础设施一并纳入建设工程规划。

　　第十条　发展和改革、国土资源、建设、规划、房产等部门审核建筑开发商、集资建房单位和其他部门编制的建房规划设计书和申请书以及对工程进行竣工验收时，应严格按照本办法第六条社区用房配置标准规范办理相关手续。

　　第十一条　已建楼房居住区、平房居住区和未列入开发的老城区没有社区用房或未达到规定标准面积的，由当地人民政府负责建设，也可采取其他办法调剂解决。

　　第十二条　社区用房建设所需资金坚持以各级财政投入为主、其他社会资金为辅的原则。同时，积极提倡由有关部门、建筑开发商、驻区单位赞助等多种方式解决。

　　第十三条　发展和改革、国土资源、建设、城市规划等相关部门要在符合城市规划的前提下，将社区用房建设列入计划，优先办理相关手续，减免各种行政性收费。

　　　　

第三章　　社区用房的使用



　　第十四条　社区用房使用要统筹规划，合理配置，最大限度地提高有效利用率。

　　第十五条　社区用房内应设立社区服务大厅，实行一站式服务，并设立多功能活动室，提高社区用房的使用效率。

　　第十六条　社区用房要围绕社区党建、居民自治、救助保障、医疗保健、安全保卫、文体活动、居民教育、普法维权等功能合理分配。

　　第十七条　社区用房要配备微机、电视、电话、传真机等必要的办公设备和健身、棋类、图书、娱乐、文体器材以及较齐全的便民利民服务设施，逐步实现社区办公现代化、信息化，社区活动大众化、经常化，社区服务系列化、优质化，不断提高社区居民的生活质量，增强社区居民的凝聚力，构建充满生机和活力的和谐社区。

　　第十八条　实行“社区准入”制。各职能部门凡拟将其组织机构、工作任务、台帐、标牌等进入社区内的，应事先提出申请，由各县（市）社区建设工作领导小组在确保社区依法开展自治的前提下，进行准入审核。实行“费随事转”制度，减轻社区的经费和工作压力。

　　第十九条　任何组织和个人不得随意侵占、挪用、租赁或抵押社区用房，街道办事处和社区居委会要严格执行社区用房的使用、管理制度。

　　第二十条　社区用房是社会公用设施和国有资产，必须用于社会公共活动和公益事业。严防社区用房的商业化，在规定面积内的社区用房不得出租、转让或经商，确保社区用房的正确使用方向。

　　第二十一条　社区居委会向社区居民提供的有偿服务，其所得收入应投入到发展社区的各项事业上。

　　第二十二条　按照“共住共建、资源共享”的原则，驻区单位的操场、体育健身设施、培训基地、文化娱乐等场所和设施，应提供给社区居委会和居民使用。

　　第二十三条　社区开办的便民利民服务业可享受国家、省、州规定的有关优惠政策。



第四章　　社区用房的管理



　　第二十四条　社区用房实行“谁建设、产权归谁，使用权归社区”的原则。由财政和政府其他部门包保投资兴建的社区用房以及由政府、企事业单位、街道及其他社会组织联合投资兴建的社区用房，产权一律归当地人民政府所有，并统一由民政部门管理。由各企事业单位投资建设的社区用房，产权归企事业单位所有。社区用房的使用和管理等日常监督工作由当地民政部门统一负责。

　　第二十五条　成立由县（市）政府分管领导负责，民政部门牵头，相关部门及居民代表、参建单位、驻区单位代表等参加的社区用房使用和管理监督委员会。其主要职责是：定期监督检查社区用房的使用情况，监督社区用房的变更情况，收集和反映社区居民和驻区单位对社区用房的使用、管理意见，监督社区各类设施的管理使用情况，监督社区有偿服务收入和使用情况。

　　第二十六条　各社区只悬挂社区党组织和社区居民委员会的牌子，保持社区用房外部整洁。准入社区的部门和单位在社区用房内悬挂的办事程序、公开承诺、规章制度、图版等，由社区用房使用和管理监督委员会负责制定其式样、颜色、材质等方面的要求和标准。

　　第二十七条　在城市整体规划和开发需要拆迁现有社区用房时，由开发单位在原地或适当位置按同等面积、结构、造型重新建设社区用房，或按照同等面积和标准的综合造价将建设资金交本级财政部门，用于社区用房建设，专款专用。任何组织和个人不得随意拆除、变更社区用房及其内外部结构和隐形设施。

　　第二十八条　社区居委会撤销或合并后闲置的社区用房，由当地人民政府统一调剂，并用于社区办公、活动和服务。

　　第二十九条　社区居委会在公安派出所的具体指导下，负责社区用房的防盗、防火等安全事宜。

　　第三十条　社区工作所需经费由当地人民政府列入年度财政预算予以适当安排（不含社区干部的生活补贴），并随着社区事业的发展逐年适当增加。

　　第三十一条　社区用房的电费、水费、取暖费和其他费用与居民同价或适当予以减免。

　　第三十二条　凡违反本《办法》将社区用房挪作他用的，由县（市）人民政府责令限期改正。情节严重的，追究有关责任人的责任。

　　第三十三条　本办法由州社区建设工作领导小组办公室负责解释。

　　第三十四条　本办法自2005年6月1日起施行。