厦门市建设工程监理管理办法
福建省厦门市人民政府
厦门市建设工程监理管理办法
厦门市人民政府令第105号
《厦门市建设工程监理管理办法》已经2003年4月3日市人民政府常务会议审议通过，现予公布，自2003年6月1日起施行。
市长张昌平
二OO三年四月十八日
厦门市建设工程监理管理办法
第一章 总则
第一条 为规范建设工程监理行为，保证建设工程质量，提高工程建设效益，根据 《中华人民共和国建筑法》、国务院《建设工程质量管理条例》及其他有关法律、法规的规 定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称的建设工程监理是指监理单位受建设单位委托，依据法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程合同，对建设工程的质量、施工安全、建设工期和建设资金使用等方面实施监督。
第三条 在本市行政区域内从事建设工程监理及相关管理活动适用本办法。
第四条 本市推行建设工程监理制度。
从事监理活动应当遵循客观、公正和诚信的原则，维护建设工程合同当事人的合法权益。 监理单位依法履行监理职责，不受建设单位的非法干预。
第五条 建设行政主管部门对建设工程的监理活动实施监督管理。
交通、水利等有关行政部门在各自的职责范围内，负责对相应专业建设工程监理活动的监督。
第六条 市建设监理行业协会对会员单位进行从业自律教育和监督，开展业务培训和交流，进行考核和信用评价，依法维护会员单位的合法权益。
市建设行政主管部门对市建设监理行业协会的活动进行指导和监督。
第二章 监理范围
第七条 下列建设工程的施工阶段，建设单位应当委托监理单位进行监理：
㈠ 国家、省重点建设工程；
㈡ 大中型公用事业工程；
㈢ 成片开发建设的住宅小区工程、建筑面积5000平方米以上的住宅建设工程、以及高层住宅及地基或结构复杂的多层住宅；
㈣ 利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；
㈤ 法律、法规及国家规定应当实行监理的其他工程。
第八条 本办法第七条规定以外的建设工程以及本办法第七条规定的建设工程的其他阶段是否委托监理，由建设单位自行决定。
建设单位委托监理的，按本办法执行；建设单位未委托监理的，本办法规定的监理单位的职责由建设单位承担。
第三章 监理单位和监理工程师
第九条 监理单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务。
禁止监理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其他监理单位的名义承担工程监理业务。禁止监理单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务。
第十条 非本市注册登记的监理单位来本市从事工程监理业务的，应当持资质等级证书等资料向市建设行政主管部门登记备案。
第十一条 国(境)外监理单位来本市从事工程监理业务的，按照国家有关规定执行。
第十二条 监理工程师实行注册制度。取得监理工程师资格证书的监理单位的人员，可按规定申请注册领取监理工程师岗位证书。未取得监理工程师岗位证书的，不得以监理工程师名义从事工程监理业务。
监理工程师因退出、调出所在的监理单位或被解聘，应当在1个月内由原所在单位向原注册机关交回其监理工程师岗位证书，核销注册。监理单位不得以已被核销注册的监理工程师名义承接监理业务。
监理工程师岗位证书不得伪造、涂改、出借、出租或者转让。
第十三条 监理工程师只能在一个监理单位执业，不得以个人名义私自承接建设工程监理业务。
第四章 监理实施
第十四条 国家和省规定应当实行监理招标的建设工程，建设单位应当以招标投标的方式选择监理单位。
其他建设工程是否采取招标投标的方式选择监理单位，由建设单位决定。
第十五条 实行监理的建设工程，建设单位与监理单位应当书面订立委托监理合同。
监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。
监理单位不得转让工程监理业务。
第十六条 实施监理的主要依据为：
㈠ 建设工程的相关法律、法规和规章；
㈡ 工程建设技术规范和施工质量验收标准；
㈢ 经批准的设计文件和其他有关文件；
㈣ 委托监理合同、建设工程承包合同及其他与建设工程相关的合同文件。
第十七条 监理单位实施施工阶段的监理，应当按下列程序进行：
㈠ 组建项目监理机构，任命总监理工程师；
㈡ 针对项目的实际情况，由总监理工程师主持编制监理规划；
㈢ 对中型及以上或者专业性较强的工程项目，项目监理机构应当编制监理实施细则；
㈣ 对施工过程实施监理活动；
㈤ 项目监理机构对承包单位报送的竣工资料进行审查，对工程质量进行竣工预验收
㈥ 总监理工程师签署工程竣工报验单，提出工程质量评估报告；
㈦ 项目监理机构参加建设单位组织的竣工验收，并提供相关的监理资料；
㈧ 监理单位向建设单位移交监理档案资料，并根据委托监理合同的约定承担保修期监理工作。
第十八条 监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。
总监理工程师受监理单位授权全面负责委托监理合同的履行，主持项目监理机构工作。
1名监理工程师担任1项一等工程项目的总监理工程师时，不得同时兼任其他项目的总监理工程师；当工程项目为二、三等且经建设单位同意，1名监理工程师可同时担任不超过3个工程项目的总监理工程师，但每个工程项目应配备总监理工程师代表并进驻施工现场。
第十九条 实施施工监理前，建设单位应当将委托的监理单位、监理的内容、监理权限及总监理工程师等事项，书面通知被监理的承包单位。
总监理工程师应当将其授权的总监理工程师代表、专业监理工程师和其他监理人员及其权限书面通知被监理的承包单位。
第二十条 监理单位及监理人员发现建设单位、施工单位、设计单位有下列情形之一的，应当书面通知有关单位改正；发现有违反法律、法规和强制性标准的，应当及时予以制止，并予以记载，对重大违法行为或制止无效的，应及时向工程质量安全监督机构报告：
㈠ 工程设计不符合工程质量标准或者合同约定的质量要求的；
㈡ 施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的；
㈢ 不按批准的设计图纸施工、扩建、超建的；
㈣ 不按照安全生产的法律、法规和技术标准要求，落实安全技术措施的；
㈤ 其他违反法律、法规和强制性标准行为的。
监理单位及监理人员发现施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故时，应通过总监理工程师及时下达暂停工令，要求承包单位停工整改，并向工程质量安全监督机构报告。
第二十一条 监理人员应当对进场的建筑材料、建筑构配件和设备按照监理合同约定的或有关工程质量管理文件规定的比例采用平行检验或见证取样与送检方式进行及时抽验；根据旁站监理方案对涉及建设工程地基基础、主体结构等关键部位和关键工序的施工过程，以及影响安全的隐蔽工程进行旁站监理并做好记录。
未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或安装，承包单位不得进行下道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。
第二十二条 监理单位应监督建设工程承包合同的履行，对不履行合同的应予记载。
总监理工程师应对建设单位与承包单位的合同争议进行调解。
第二十三条 实施监理过程中，被监理工程的承包单位应当按规定接受监理单位的监理。
第二十四条 实施监理的工程项目，监理单位应当按照建设工程竣工验收及备案管理规定的要求对工程质量评估，参加竣工验收。
第二十五条 设计阶段的监理，监理单位依委托监理合同协助建设单位签订勘察设计合同，并监督合同的实施。在监理过程中，监理单位应核查设计方案和设计结果是否符合有关法律、法规和强制性标准。
第二十六条 工程建设监理费实行政府指导价。具体收费标准由建设单位和监理单位在物价部门规定的收费标准幅度内协商确定，并接受物价部门的监督。
监理单位不得采取压价、回扣等不正当竞争手段招揽业务。
第五章 罚 则
第二十七条 违反本办法规定，有下列情形之一的，依照有关法律、法规规定予以处罚：
㈠ 建设项目必须实行工程监理而建设单位未实行工程监理的；
㈡ 监理单位未取得资质证书或者超越本单位资质等级承揽工程的；
㈢ 建设单位将建设工程委托给不具有资质等级的监理单位监理的；
㈣ 监理单位允许其他单位或者个人以本单位名义承担工程的；
㈤ 应当实行监理招标的而建设单位不招标的；
㈥ 监理单位转让工程监理业务的。
第二十八条 监理单位违反本办法规定，有下列情形之一的，责令改正，处以3000元以上1万元以下的罚款；情节严重的，不予当年资质年审或资质备案：
㈠ 违反本办法第十二条第二款规定，监理单位以被核销岗位证书的监理工程师名义承接业务的；
㈡ 违反本办法第十七条规定，实施监理违反规定程序的；
㈢ 违反本办法第二十条第一款规定，对违反法律、法规和强制性标准的行为不予以制止、记载、报告的；
㈣ 违反本办法第二十条第二款规定，发现施工存在重大质量隐患可能造成质量事故或者已经造成质量事故时，未及时要求整改、报告的；
㈤ 违反本办法第二十一条第一款规定，对涉及建设工程地基基础、主体结构等关键部位和关键工序的施工过程，以及影响安全的隐蔽工程未进行旁站监理的。
第二十九条 监理单位与建设单位或者承包单位串通，弄虚作假、降低工程质量的，或者将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的，责令改正，依法处以罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十条 监理工作人员违反本办法规定，有下列情形之一的，予以警告，并可处以1000元以上5000元以下的罚款：
㈠ 违反本办法第十二条第一款规定，未取得监理工程师岗位证书，以监理工程师名义从事工程监理业务的；
㈡ 违反本办法第十三条规定，监理工程师以个人名义承接工程监理业务的。
监理工程师因过错造成质量事故的，依法责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。
监理人员因过错造成损失的，由监理单位依法承担赔偿责任。
第三十一条 本办法规定的行政处罚，由建设行政主管部门或者其他有关专业工程的行政管理部门依照法定职权决定。
第三十二条 有关行政管理部门工作人员在建设工程监理管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、收受贿赂的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第三十三条 本办法自2003年6月1日施行，1996年11月15日厦门市人民政府令第49号发布的《厦门市工程建设监理管理办法》同时废止。
中国银行业监督管理委员会关于印发《信托公司治理指引》的通知
中国银行业监督管理委员会
中国银行业监督管理委员会关于印发《信托公司治理指引》的通知
各银监局，银监会直接监管的信托公司：
现将《信托公司治理指引》印发给你们，请遵照执行。
各银监局要根据辖内信托公司的发展状况，采取“区别对待、分类指导”的原则，加强监管和指导，督促信托公司完善公司治理结构。
各信托公司要根据公司实际情况完善公司治理结构，提升公司治理成效，并依照有关法律法规的规定和本指引的要求，于2007年12月31日前修订公司章程。
二○○七年一月二十二日
信托公司治理指引
第一章 总则
第一条 为进一步完善信托公司治理，加强风险控制，促进信托公司的规范经营和健康发展，保障信托公司股东、受益人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国信托法》等法律法规，制定本指引。
第二条 信托公司治理应当体现受益人利益最大化的基本原则。股东（大）会、董事会、监事会、高级管理层等组织架构的建立和运作，应当以受益人利益为根本出发点。公司、股东以及公司员工的利益与受益人利益发生冲突时，应当优先保障受益人的利益。
第三条 信托公司治理应当遵循以下原则：
（一）认真履行受托职责，遵循诚实、信用、谨慎、有效管理的原则，恪尽职守，为受益人的最大利益处理信托事务；
（二）明确股东、董事、监事、高级管理人员的职责和权利义务，完善股东（大）会、董事会、监事会、高级管理层的议事制度和决策程序；
（三）建立完备的内部控制、风险管理和信息披露体系，以及合理的绩效评估和薪酬制度；
（四）树立风险管理理念，确定有效的风险管理政策，制订详实的风险管理制度，建立全面的风险管理程序，及时识别、计量、监测和控制各类风险；
（五）积极鼓励引进合格战略投资者、优秀的管理团队和专业管理人才，优化治理结构。
第四条 信托公司应当建立合规管理机制，督促公司董事会、监事会、高级管理层等各个层面在各自职责范围内履行合规职责，使信托公司的经营活动与法律、规则和准则相一致，促使公司合规经营。
第二章 股东和股东（大）会
第一节 股东
第五条 信托公司股东应当具备法律、行政法规和中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）规定的资格条件，并经中国银监会批准。
第六条 信托公司股东应当作出以下承诺：
（一）入股有利于信托公司的持续、稳健发展；
（二）持股未满三年不转让所持股份，但上市信托公司除外；
（三）不质押所持有的信托公司股权；
（四）不以所持有的信托公司股权设立信托；
（五）严格按照法律、行政法规和中国银监会的规定履行出资义务。
第七条 信托公司股东不得有下列行为：
（一）虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资；
（二）利用股东地位牟取不当利益；
（三）直接或间接干涉信托公司的日常经营管理；
（四）要求信托公司做出最低回报或分红承诺；
（五）要求信托公司为其提供担保；
（六）与信托公司违规开展关联交易；
（七）挪用信托公司固有财产或信托财产；
（八）通过股权托管、信托文件、秘密协议等形式处分其出资；
（九）损害信托公司、其他股东和受益人合法权益的其他行为。
第八条 股东出现下列情形之一时，应当及时通知信托公司：
（一）所持信托公司股权被采取诉讼保全措施或被强制执行；
（二）转让所持有的信托公司股权；
（三）变更名称；
（四）发生合并、分立；
（五）解散、破产、关闭或被接管；
（六）其他可能导致所持信托公司股权发生变化的情形。
第九条 股东与信托公司之间应在业务、人员、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
第二节 股东（大）会
第十条 信托公司股东（大）会的召集、表决方式和程序、职权范围等内容，应在公司章程中明确规定。
第十一条 股东（大）会议事细则包括通知、文件准备、召开方式、表决形式、会议记录及其签署等内容，由董事会依照公司章程制定，经股东（大）会审议通过后执行。
第十二条 股东（大）会定期会议除审议相关法律法规规定的事项外，还应当将下列事项列入股东（大）会审议范围：
（一）通报监管部门对公司的监管意见及公司执行整改情况；
（二）报告受益人利益的实现情况。
第十三条 信托公司股东单独或与关联方合并持有公司50％以上股权的，股东（大）会选举董事、监事应当实行累积投票制。
本指引所称累积投票制，是指股东（大）会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
第十四条 股东（大）会会议记录应做到真实、完整，并自做出之日起至少保存十五年。
股东（大）会的决议及相关文件，应当报中国银监会或其派出机构备案。
第三章 董事和董事会
第一节 董事
第十五条 信托公司董事应当具备法律、行政法规和中国银监会规定的资格条件。
第十六条 公司章程应明确规定董事的人数、产生办法、任免程序、权利义务和任职期限等内容。
第十七条 董事应以认真负责的态度出席董事会，对所议事项表达明确的意见。董事无法亲自出席董事会的，可以书面委托其他董事按其意愿代为投票，并承担相应的法律责任。
第十八条 董事个人直接或者间接与公司已有的或者计划中的合同、交易、安排有关联时，应当及时将其关联关系的性质和程度告知董事会、监事会，并在董事会审议表决该事项时予以回避。
第二节 独立董事
第十九条 信托公司设立独立董事。独立董事要关注、维护中小股东和受益人的利益，与信托公司及其股东之间不存在影响其独立判断或决策的关系。
独立董事人数应不少于董事会成员总数的四分之一；但单个股东及其关联方持有公司总股本三分之二以上的信托公司，其独立董事人数应不少于董事会成员总数的三分之一。
第二十条 信托公司独立董事应有良好的职业操守和道德品质，熟悉信托原理和信托经营规则，并有足够的时间和精力履行职责。
信托公司独立董事不得在其他信托公司中任职。
第二十一条 公司应当明确规定独立董事的产生程序、权利义务等内容。
第二十二条 独立董事享有以下职责或权利：
（一）提议召开股东（大）会临时会议或董事会；
（二）向股东（大）会提交工作报告；
（三）基于履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，费用由信托公司承担；
（四）对重要业务发表独立意见，可就关联交易等情况单独向中国银监会或其派出机构报告；
（五）对公司董事、高级管理人员的薪酬计划、激励计划等事项发表独立意见；
（六）法律法规赋予董事的其他职责或权利。
第二十三条 独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和信托公司应当分别向股东（大）会、中国银监会或其派出机构提供书面说明。
第三节 董事会
第二十四条 董事会对股东（大）会负责，并依据《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定和公司章程行使职权。董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分职权的，授权内容应当明确具体。
董事会、董事长依法行使职权，不得越权干预高级管理层的具体经营活动。
第二十五条 董事会应制订信托公司的战略发展目标和相应的发展规划，了解信托公司的风险状况，明确信托公司的风险管理政策和管理规章。
第二十六条 董事会应当制定规范的董事会召集程序、议事表决规则，经股东（大）会表决通过，并报中国银监会或其派出机构备案。
第二十七条 董事会每年至少召开两次会议。董事会会议记录应做到真实、完整，并自做出之日起至少保存十五年。出席会议的董事和记录人应当在会议记录上签字。
董事会决议应当经董事会一半以上董事通过方为有效，但表决重大投资、重大资产处置、变更高级管理人员和利润分配方案等事项，须经董事会三分之二以上董事通过。
第二十八条 有下列情形之一的，董事会应当立即通知全体股东，并向中国银监会或其派出机构报告：
（一）公司或高级管理人员涉嫌重大违法违规行为；
（二）公司财务状况持续恶化或者发生重大亏损；
（三）拟更换董事、监事或者高级管理人员；
（四）其他可能影响公司持续经营的事项。
第二十九条 董事会应当向股东（大）会及中国银监会或其派出机构及时报告一致行动时可以实际上控制信托公司的关联股东名单。
第三十条 董事会应当下设信托委员会，成员不少于三人，由独立董事担任负责人，负责督促公司依法履行受托职责。当信托公司或其股东利益与受益人利益发生冲突时，保证公司为受益人的最大利益服务。
根据公司实际情况和需求，董事会还可以下设人事、薪酬、审计、风险管理等专门委员会。
第三十一条 董事会应当设董事会秘书或专门机构，负责股东（大）会、董事会的筹备、会议记录和会议文件的保管、信息披露及其他日常事务，并负责将股东（大）会、董事会等会议文件报中国银监会或其派出机构备案。
第四章 监事和监事会
第一节 监事
第三十二条 信托公司监事应当符合法律、行政法规和中国银监会规定的资格条件，具备履行职责所必需的素质。
信托公司董事、高级管理人员及其直系亲属不得担任本公司监事。
第三十三条 监事有权了解公司经营情况，并承担相应的保密义务。
信托公司应当采取措施切实保障监事的知情权，为监事履行职责提供必要的条件。
第三十四条 监事应当列席董事会会议。列席会议的监事有权发表意见，但不享有表决权；发现重大事项可单独向中国银监会或其派出机构报告。
第二节 监事会
第三十五条 信托公司应当设监事会。
监事会应当制定规范的议事规则，经股东（大）会审议通过后执行，并报中国银监会或其派出机构备案。
第三十六条 监事会由监事会主席负责召集。
监事会可下设专门机构，负责监事会会议的筹备、会议记录和会议文件保管等事项，为监事依法履行职责提供服务。
第三十七条 监事会每年至少召开两次会议。监事会会议记录应当真实、完整，并自做出之日起至少保存十五年。出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签字。
第三十八条 监事会可以要求公司董事或高级管理人员出席监事会会议，回答所关注的问题。
公司应将其内部稽核报告、合规检查报告、财务会计报告及其他重大事项及时报监事会。
第三十九条 基于履行职责的需要，监事会经协商一致，可以聘请外部审计机构或咨询机构，费用由信托公司承担。
第五章 高级管理层
第四十条 高级管理人员的任职资格应当符合法律、行政法规和中国银监会的规定。信托公司不得聘任未取得任职资格的人员担任高级管理人员或承担相关工作。
第四十一条 高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎、勤勉地在其职权范围内行使职权，不得为自己或他人谋取属于本公司的商业机会，不得接受与本公司交易有关的利益。
第四十二条 公司总经理和董事长不得为同一人。总经理向董事会负责，未担任董事职务的总经理可以列席董事会会议。
总经理应当根据董事会或监事会的要求，向董事会或监事会报告公司重大合同的签订与执行情况、资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告的真实性。
第四十三条 高级管理层应当为受益人的最大利益认真履行受托职责：
（一）在信托业务与公司其他业务之间建立有效隔离机制，保证其人员、信息、会计账户之间保持相对独立，保障信托财产的独立性；
（二）认真管理信托财产，为每一个集合资金信托计划至少配备一名信托经理。
第四十四条 高级管理层应对公司的各个层面实施风险评估，实施评估的深度和广度应与公司的业务范围和各部门的职责相适应；同时应加强风险管理，有效检测、评估、控制和管理风险，逐步提高风险识别和风险管理的能力。
第四十五条 高级管理层应当根据公司经营活动需要，建立健全以投资决策系统、内部规章制度、经营风险控制系统、业务审批及操作系统等为主要内容的内部控制机制，并报中国银监会或其派出机构备案。
内控制度应当覆盖信托公司的各项业务、各个部门和各级人员，并融入到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，保证各个部门和岗位既相互独立又相互制约。
第四十六条 信托公司应当设立内部审计部门，对本公司的业务经营活动进行审计和监督。信托公司的内部审计部门应当至少每半年向公司董事会提交内部审计报告，同时向中国银监会或其派出机构报送上述报告的副本。
第四十七条 高级管理层应当设立合规管理部门，负责公司的合规稽核，对公司各部门及其人员行为的合规情况进行全程监控，协助高级管理层有效识别和管理信托公司所面临的合规风险。
第六章 激励与约束机制
第四十八条 信托公司应当依法制订公开、公正的绩效评价标准和程序，建立薪酬与公司效益和个人业绩相联系的激励与约束机制。
第四十九条 信托公司应当与公司员工签订聘任协议，对公司员工的任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等进行约定。
第五十条 信托公司的薪酬分配制度应获得董事会的批准。董事会应当向股东（大）会就公司高级管理人员履行职责的情况、绩效评价情况、薪酬情况做出专项说明。
第五十一条 信托公司应当拟订员工培训计划，定期开展学习培训，提高公司员工的业务能力、合规意识和道德水准等。
第五十二条 信托公司应当建立内部举报机制，鼓励员工举报公司内部运营缺陷或违规行为，并对举报的问题进行独立调查、处理。
第五十三条 信托公司在条件具备时，经股东（大）会批准，可以建立董事、监事和高级管理人员的职业责任保险制度。
第七章 附则
第五十四条 信托公司应当按照法律法规和有关监管规定，及时披露公司治理方面的信息，并保证披露信息的真实性、准确性和完整性。
第五十五条 本指引由中国银监会负责解释。
第五十六条 本指引自2007年3月1日起施行。
