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浅谈国际货物买卖中的所有权保留问题

刘 旭

内容提要：随着商品经济发展到信用经济阶段，所有权保留制度应运而生，并且在各国立法实践中得到广泛应用，由于各国关于所有权转移的规定各有不同，所以《联合国国际货物销售合同公约》等国际公约中对包括所有权保留问题在内的所有权转移问题未予规定，但在国际货物买卖中，合同当事人可以依国内法在合同中约定所有权保留条款。基于此，本文拟对所有权保留的各国立法比较及其法律性质等问题进行比较分析。

关键词：国际货物买卖，所有权保留

所有权保留,是指在移转财产所有权的商品交易中,根据法律规定或当事人的约定,财产所有人移转财产占有与对方当事人,但仍保留对该财产的所有权,待对方当事人交付价金或履行特定义务后,该财产所有权才发生移转的一种法律制度。在罗马法时期，就可见所有权保留制度的雏形，在19世纪后期，商品经济发展到信用经济的阶段，所有权保留作为一种担保制度，兼顾了交易安全与效率，因此直到现在，该制度得到了英美法系国家和大陆法系国家的肯认和发展。

一．所有权保留的法律性质

在各国的学说中，有附解除条件说、附停止条件所有权移转说、部分所有权移转说及担保权益说等。附解除条件说和附停止条件所有权移转说的前提条件是对物权行为的独立性的承认，目前承认物权行为独立性的国家只是少数几个大陆法系国家，因此该学说不能得到广泛承认。部分所有权移转说，日本学者将所有权的部分逐渐转移比喻为“削梨”，该说认为所有权是一点点逐渐转移给买受人的，笔者认为该说有违所有权完全性的原则，有违一物上只能有一个所有权的原则。另外，从所有权保留制度的形成和发展的历史来看，在国际货物买卖实务中，商人之间在合同中约定所有权保留条款的初衷在于，用标的物担保价款债权的实现。在实践中，所有权保留制度的功能在于，在买受人尚未支付价款而破产时，确保卖方优先于破产债权受偿。由此可见，担保权益说较为合理。
所有权保留制度的形成和发展是以其它物权理论为基础的，例如，所有权的权能分离理论及所有权移转与标的物交付相分离的理论。在所有权保留的案例中，依据所有权移转与标的物交付相分离的理论，卖方将物交付给买方，买方实际占有、使用和收益，卖方享有形式上的所有权。但该所有权的保留的功能在于担保价款的实现，因此卖方享有的形式上的所有权不同于一般的所有权，仅仅被限于实现价款的目的。根据所有权的权能分离理论，若买方不履行支付价款或其它义务，卖方可以在合理期限内使得其所有权回复到完满状态。因此，在相关物权理论的基础上，构造了所有权保留制度，该制度的应用平衡了买方和卖方的利益、减少了卖方因买方破产而产生的失掉价款的风险。在所有权保留制度下，即使买方破产，卖方仍能够基于对标的物的担保性的所有权而优先于一般破产债权受偿；依此制度，卖方以标的物为担保，享有担保利益，卖方的利益得到了最大程度的保护；同时，买方在尚未付清价款之前得以占有和使用标的物，行使了实质上的所有权。
所有权保留是一种担保权益，但其与一般担保物权是不同的。第一，在抵押或质押情况下，需要抵押人或质押人提供另外的有价值的物品，而所有权保留的不需要提供另外的有价值的物品，而是直接在标的物上实现担保权益。只需一次交付，既实现了卖方交付标的物的义务，又实现了卖方的担保权益的设立。比设立一般担保物权更加便捷，进而使得交易更加效率和迅速。另一方面，无需其它有价值物品的闲置，实现了物尽其用。第二，卖方始终享有的是所有权，当买方不履行义务时，卖方可以使其所有权回复完满状态，比一般担保物权更有力。第三，在买方陷入破产时，卖方可凭借所有权取回标的物，但有的国家认定其为取回权，例如德国和我国台湾地区；有的则认定为别除权，例如日本。
由此可见，所有权保留制度下，卖方享有的是不同于一般担保物权的担保权益。
在所有权保留买卖中,在价金清偿以前,出卖人仍是法律上的所有人,享有形式上的所有权，但其所有权为担保性所有权,应受到担保目的的限制;而买受人虽然有取得所有权的期待权,并且享有类似所有人的地位,但他并不是法律上的所有人。可见,双方当事人的权利相互制约,此消彼长，谁都不享有完整的所有权。
总之，所有权保留制度的法律性质是不同于传统担保物权的新型的担保制度。

二．各国关于所有权保留的立法实践

关于所有权保留的理论及实践，大致可以从英美法系制度和大陆法系制度两个方面进行考证和讨论。

（一）英美法系

1．英国，
1976年，根据Aluminium Induxtrie Vaassen BV v. Romalpa Aluminium Ltd 一案的判决，卖方可以通过所有权保留条款从已出卖的货物上获得益处。保留货物所有权的条款被称为“Romalpa”条款，自此案以后，该条款得到广泛应用。
根据1979年《英国货物买卖法》第17条，货物所有权转移的时间由当事人双方约定。通常有以下三种方式，可以使当事人实现所有权保留：第一，当事人在合同中明确约定所有权保留；第二，根据1979年《英国货物买卖法》第19条第二款，在卖方使用指示提单的情况下，需根据卖方指示交货，卖方保留货物处置权利，货物所有权不转移；第三，根据1979年《英国货物买卖法》第19条第三款，若卖方将以买方为支付人的汇票和货物物权凭证一起交给买方时，表明卖方保留了处置货物的权利，货物所有权不转移。
在1980年邦德渥斯申请案中，确认了合同中的所有权保留条款仅仅使卖方对货物保留了“衡平法上的所有权和收益权”，而并不妨碍所有权依《货物买卖法》第18条的移转。因此，所有权保留使卖方获得的只是衡平法上的担保权。
在合同有明确约定的情况下，分为“简单的所有权保留条款”和“扩张的所有权保留条款”。前者只是在合同中规定：“买方在履行完支付价款义务前，所有权不转移给卖方。”后者会在合同中约定：“买方在履行完支付价款义务前，所有权不转移给卖方，若买方转卖货物或在生产过程中将货物消费掉，则须以其制成品抵偿。”根据判例，“简单的所有权保留条款”无须登记即可生效，而“扩张的所有权保留条款”需登记才能生效。

2．美国
19世纪初，动产不转移占有抵押制度，分期付款买卖；19世纪末，动产抵押发展到附条件买卖，应用于分期付款买卖。不是根据权利转移的理论或占有转移的理论来对动产担保进行规范，而是对所有如动产按揭、附条件销售、信托收据、保理人留置权、应收债账等动产担保形式进行抽象，将其统一归于“担保权益”(security interests)之下，作为一个整体来进行规范。因此，所有权保留制度在《美国统一商法典》中是以“担保权益”的面目展现出来的。其第1-201 (37)条规定，出卖人在货物已装船或交付给买受人后对货物进行的所有权保留，在效力上相当于对“担保权益”的保留。根据《统一商法典》2-401，当货物特定后，买方获得“特别财产权”，卖方在货物已发运或已交付给买方后所保留的对货物的所有权（财产权），效力上只相当于保留担保权益。买方获得的“特别财产权”，是附条件的所有权，标的物上会有卖方的货物价款担保权。根据第9--107条规定，若这种担保权益是为了担保标的物的价款的部分或全部，则构成“价款担保权益”。
3．其它国家
加拿大的《统一商法典》、新西兰的《动产担保法》都将所有权保留视为担保权益。并且，新西兰规定价款担保权益受到特别优先权规则的保护，价款担保权益比非价款担保权益优先受偿。

（二）大陆法系

1．德国
所有权保留制度在德国较早出现，但一直并未成文化，只是通过法院的判例发展起来的。相关的立法是《德国民法典》，该法第455条肯认了支付全部价金是所有权移转的推迟生效条件。除此以外，《交易普通条款法案》中规定的普通交易条款中有所有权保留条款，由于标准条款被当事人广泛适用，所有权保留条款得以迅速发展。
2．法国
法国不采物权行为独立原则，在所有权转移方面，一直采意思一致原则。即所有权于当事人达成合意时转移。但由于法国尊重当事人意思自治，因此当事人间若就所有权保留达成一致，则法律肯认所有权保留有效。最初，法国的所有权保留制度只肯认了买受方处于盈利状态时所有权保留的可执行性以及简单所有权保留的可执行性。1985年关于公司清算的法律中，规定了货物买受人进入破产程序时，所有权保留的可执行性。1994年法律修改，所有权保留的效力能够及于已经混合入其它货物的标的物，据此，法国法肯认了“扩张所有权保留”。在法国所有权保留被称为“担保之王”。
3．西班牙
《分期付款买卖法》对抗第三人，必须登记或依据《西班牙民法典》第1227条和第1228条，包含在一个书面合同之中。
4．中国
我国台湾地区的1963年《动产担保交易法》继受美国的《统一附条件买卖法》，规定了附条件买卖。
我国99年《合同法》第134条规定了所有权保留制度,即“当事人可以在买卖合同中约定买受人未履行支付价款或者其他义务时,标的物的所有权属于出卖人。”

（三）小结

广东省阳江市人民政府


印发《阳江市服务业环境保护管理办法》的通知

阳府〔2010〕52号


各县（市、区）人民政府，市府直属各单位：

　　《阳江市服务业环境保护管理办法》已经市政府五届三十七次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。

　　　　

　　　　

　　

　　

二○一○年六月二十一日

　　

　　

　　

阳江市服务业环境保护管理办法

　　

　　第一条 为加强服务业的环境管理，保护居民生活环境，防治污染，保障人体健康，根据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国大气污染防治法》等有关法律、法规、规章，结合本市实际，制定本办法。

　　第二条 本办法所称服务业，是指下列有可能对居民生活环境造成不良影响的服务行业，包括：

　　（一）宾馆、酒店等旅业项目；

　　（二）桑拿、沐足、理发等保健项目；

　　（三）洗车场、机动车维修等修配养护项目；

　　（四）木材、石材、玻璃、金属、食品等加工项目；

　　（五）酒楼、餐厅、大排档、早餐店、酒吧、休闲吧、烧烤等餐饮项目；

　　（六）歌舞厅、音像放映厅、游乐场、溜冰场、网吧等文化、体育娱乐项目；

　　（七）其他产生噪声、震动、臭味、有害气体、污水、粉尘、油烟等污染，有可能对居民生活环境造成不良影响的服务业项目。

　　第三条 本办法适用于本市行政区域内从事服务业的企业和个体经营者。

　　单位和企业自用的服务场所，适用本办法。

　　第四条 环境保护行政主管部门（以下简称环保部门）对服务业的环境保护工作实施统一监督管理。

　　工商、卫生、文体、规划建设、公安、交通、水务、安全监督、城市管理等部门，按照各自的职责依法做好本办法的实施工作。

　　第五条 环保部门依法保护单位和个人的环境权益。对违反本办法的行为，任何单位和个人都有检举和控告的权利。

　　第六条 服务项目的选址应当符合城市规划、建设工程的使用功能、城市管理的有关规定和环境保护的要求。

　　第七条 严禁在住宅楼、住宅小区等建筑物集中区域和有住宅使用功能的楼宇设立机动车维修以其它产生恶臭、有害气体和高噪声、强振动污染的服务项目。

　　严格控制在住宅楼、住宅小区等建筑物集中区域和有住宅使用功能的楼宇设立歌舞厅、游乐场、溜冰场、餐饮等娱乐项目和木材、石材、玻璃、金属等加工服务项目。

　　在前款规定的区域内，确需设立以上服务业项目的，建设单位应当采取公告或者听证会等形式，征求项目所在地周边有关单位和公众的意见，在办理环境影响评价文件报批手续时，应当在报送审查的环境影响报告书或登记表中附具对周边有关单位和公众的意见采纳或者不采纳的说明。环保部门在进行审批时，应当予以核实。

　　第八条 严禁在学校、医院、疗养院、党政机关等建筑物集中区域和公园、广场等公共场所管理范围设立本办法第二条第三、四款及其它产生恶臭、有害气体和高噪声、强振动污染的服务项目，其它服务业严格控制设立。

　　第九条 在有住宅使用功能的楼宇内设立产生油烟等废气污染的餐饮项目的，必须向住房和城乡规划建设部门报批规划总平面图，设置专门烟道，且厨房必须与住宅楼层有一层或者一层以上的间隔。

　　第十条 房地产开发商和商铺业主不得向购房者或者承租者作出违反本办法规定的服务项目选址承诺。

　　第十一条 新建、改建、扩建服务业项目的，必须按照建设项目环境保护法律、法规的规定提交环境影响报告书、报告表或者登记表，报有审批权的环保部门审批。项目不符合本办法有关规定的，环保部门不予批准；有关部门不予办理审批手续。

　　第十二条 服务业项目应按规定建设配套的环境保护设施，且在竣工投入生产、经营、使用前必须向环保部门申请验收。

　　第十三条 服务业项目的环境保护设施必须保持正常运转，未经环保部门批准，不得擅自拆除或者闲置环境保护设施。

　　第十四条 餐饮服务业必须安装治理油烟设施，禁止向城市地下管网排放油烟。

　　餐饮服务业产生的潲水、其他残渣废物以及修配加工场所产生的废油、其他固体含油废物均必须妥善收集，由专业持证单位处理，不得交由无证企业处理或直接排入城市地下管网或者随便倾倒。

　　餐饮服务业产生的污水经隔油池或者其他污水处理设施处理达标后，按规定排入市政排污管网，不得直接向江、河、湖、库排放。确需直接向江、河、湖、库排放的，应当征得水务、环保部门的同意。

　　餐饮服务业产生的恶臭、有害气体不得直接向大气中排放。

　　第十五条 本市建成区范围内的服务业项目不得使用煤、重油或者木柴、桔杆做燃料。

　　第十六条 禁止在商业经营活动中使用超过相关标准的高音广播喇叭或者采用其他发出高噪声的方法招揽顾客。

　　第十七条 服务业项目必须按照有关法律、法规、规章的规定执行排污申报制度和排污许可证制度，按照排污许可证的规定排放污染物，并按规定缴纳排污费。

　　第十八条 服务业项目排放污染物必须达到国家和地方规定的排放标准。超标排放污染物的，由环保部门依法进行处罚并依法责令限期整改。限期整改期间，环保部门可以限制经营时间。被限期整改者必须按期完成整改，并报决定限期整改的环保部门验收。

　　第十九条 本办法实施前合法设立和经营的服务业项目，不符合本办法有关规定的，可以自行搬迁；继续在原经营地址经营的，污染物排放必须符合相关标准；不符合的，环保或有关部门可责令限期整改，逾期未完成整改的，由有关部门依法进行处罚；环保等部门可依法提请同级人民政府责令其停业、关闭。供水、供电等部门实施断水、断电措施，工商部门依法吊销营业执照。

　　第二十条 有关监督管理部门，依法对其管辖范围内的服务业项目进行经常性的检查，发现问题，及时处理。被检查者要如实反映情况，提供必要的资料，不得阻挠、延误检查或者谎报、瞒报、拒报。

　　 第二十一条 违反本办法规定，建设、经营服务业项目的，由有关监督管理部门依照各自职责，依法处理或采取联合执法行动处理。

　　违反本办法第十六条规定的，由公安部门依法处理。

　　环保部门依照本条例的规定，组织对服务业污染源的监测，查处污染事故，处理污染投诉，并协调有关部门对服务业的环境保护实施监督管理。

　　第二十二条 阻碍有关监督管理部门执法人员依法执行公务，违反治安管理规定的，由公安部门依照国家有关法律法规予以处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第二十三条 有关监督管理部门的工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，依法给予行政处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第二十四条 本条例下列用语的含义是：

　　“住宅楼”是指在规划功能上从首层至顶楼全部为住宅使用功能的建筑物。

　　“有住宅使用功能的楼宇”是指在规划功能上部分为住宅使用功能，部分为其他使用功能的建筑物。

　　“住宅小区”是指按照城市的规划，配套建设的成规模的居住生活聚居地域。

　　第二十五条 本办法自公布之日起施行。