郑州市行政执法证件管理办法
河南省郑州市人民政府
郑州市人民政府令
第108号
《郑州市行政执法证件管理办法》业经2002年9月13日市人民政府第14次常务会议审议通过，现予公布，自2002年11月1日起施行。
市 长：陈义初
二○○二年九月十三日
郑州市行政执法证件管理办法
第一条 为加强行政执法证件管理，根据《河南省行政机关执法条例》及其实施办法的有关规定，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 本市各级政府及其所属工作部门、执法组织行政执法证件的申领、发放、使用和管理，适用本办法。
第三条 本办法所称行政执法证件包括《河南省行政执法证》（以下简称执法证）和《河南省行政执法监督检查证》（以下简称监督证）。
执法证是行政执法人员身份及依法行使行政执法权的资格证明。
监督证是行政执法监督人员身份及依法行使行政执法监督权的资格证明。
第四条 市、县（市）、区人民政府是行政执法证件的发证机关。
市、县（市）、区人民政府法制机构负责本行政区域内行政执法证件的管理工作。
第五条 行政执法人员必须依照本办法规定取得执法证；未取得执法证，不得从事行政执法工作。
第六条 市、县（市）、区人民政府工作部门及其所属执法机构的行政执法证件，由该部门的法制机构或承担本部门法制工作的机构（以下统称法制机构）负责统一向同级人民政府法制机构申领并进行日常管理。
县（市）、区的行政执法证件由本级人民政府法制机构统一向市人民政府法制机构申领。
第七条 申请办理执法证，应当具备下列条件：
（一）属于行政执法机关和法律、法规授权执法组织或执法机关委托执法组织的在编人员；
（二）在行政执法岗位；
（三）经行政执法综合法律、专业法律知识培训考试和全面考核合格；
（四）忠于职守、文明执法、公正廉洁、遵守职业道德；
（五）市人民政府法制机构规定的其他条件。
前款第（三）项规定的综合法律知识培训由县级以上人民政府法制机构组织，专业法律知识培训由各工作部门会同同级人民政府法制机构组织。
第八条 下列人员可以申请办理监督证：
（一）县级以上人民政府及工作部门的负责人；
（二）县级以上人民政府法制机构及部门法制机构的工作人员；
（三）县级以上人民政府及其工作部门按照有关规定聘请的行政执法监督人员；
（四）市人民政府规定可以申请办理监督证的其他人员。
依法取得监督证的人员应当熟悉有关法律、法规、规章和行政执法业务。
第九条 申请办理行政执法证件应当填写行政执法证件申请表，经本部门负责人同意并加盖公章。申请办理行政执法证应当同时提交下列资料：
（一）申领理由、申领数量及申领人员的基本情况；
（二）所在单位编制文件；
（三）行政执法依据；
（四）其他应当提交的资料。
第十条 市、县（市）、区人民政府法制机构应自接到行政执法证件申请之日起5个工作日内进行审查。经审查，对不符合本办法规定的，应退回申请，并说明理由；对符合本办法规定的，应在15个工作日内核发行政执法证件。
第十一条 依法取得行政执法证件的人员应当在行政执法证件核准的范围内行使行政执法权和行政执法监督权。
第十二条 行政执法人员实施行政执法行为，必须向被管理人出示执法证；不出示执法证的，属于行政执法程序违法，被管理人有权拒绝。
行政执法监督人员开展行政执法监督检查工作，应当向被监督的单位或个人出示监督证。
第十三条 行政执法人员和行政执法监督人员应妥善保管行政执法证件。
行政执法证件遗失的，应按规定在市、县（市）、区人民政府法制机构指定的报纸上声明作废后申请补办。申请补办执法证件，应提交下列材料：
（一）所在单位同意补办的证明；
（二）遗失人关于遗失经过的书面说明；
（三）符合规定内容的遗失声明。
行政执法证件破损的，应持破损证件到原发放机关申请换发新证。
第十四条 行政执法证件实行年度审验制度。
未经审验的行政执法证件无效。
第十五条 行政执法证件年度审验时，对符合本办法第七条规定的予以审验，加盖年度审验印章。
在一个审验年度内，有下列情形之一的，市、县（市）、区人民政府法制机构予以暂缓审验，组织集中学习培训，经考试、考核合格的，对行政执法证件予以审验：
（一）两次以上被投诉，经查证属行政执法违法的；
（二）受到暂扣执法证件处理的；
（三）不文明执法情节严重的；
（四）依法被确认为行政执法错案主要责任人的。
第十六条 市、县（市）、区人民政府及其工作部门应建立健全行政执法证件管理制度，建立行政执法人员档案。
第十七条 依法取得监督证的人员，对行政执法违法行为有权当场制止、要求改正，情节严重的，可以向同级人民政府法制机构提出暂扣执法证的建议，并建议有关机关依法处理。
市、县（市）、区人民政府法制机构对提出的暂扣执法证的建议，应当及时作出处理决定；决定不予暂扣执法证的，应向建议人说明理由。被暂扣执法证的人员，暂扣期间不得上岗执法。
第十八条 禁止伪造、涂改、转让、出借行政执法证件。
第十九条 取得行政执法证件的人员调离执法岗位和辞职、退休、死亡或经政府法制机构会同所在部门考核不能胜任行政执法工作的，由所在部门法制机构收回行政执法证件，并送交市、县（市）、区人民政府法制机构。确实不能收回的，由所在部门在市、县（市）、区人民政府法制机构指定的报纸上声明作废。
第二十条 市、县（市）、区人民政府法制机构应对行政执法证件的使用、管理情况进行监督检查，发现违反本办法规定的，责令限期改正。在限期内拒不改正的，报同级人民政府同意，由市、县（市）、区人民政府法制机构给予通报批评。
第二十一条 持证人员有下列情形之一的，由市、县（市）、区人民政府法制机构报请同级人民政府同意，注销行政执法证件：
（一）涂改、转让、出借行政执法证件的；
（二）超越核准的范围使用执法证、监督证的；
（三）被处以刑罚或被劳动教养的；
（四）被开除或辞退的；
（五）利用行政执法证件进行违法活动的；
（六）其他需要注销的情形。
所在部门法制机构对注销的行政执法证件应及时收回，并送交同级人民政府法制机构。对不能收回的行政执法证件，由所在部门在市、县（市）人民政府法制机构指定的报纸上公告注销。
被注销行政执法证件的人员，三年内不得申领行政执法证件，不得在行政执法岗位从事执法工作。
第二十二条 伪造行政执法证件的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的有关规定给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十三条 本办法自二ＯＯ二年十一月一日起施行。
现金选择权投资者业务操作指南
深圳证券交易所
关于做好现金选择权业务实施准备工作的通知
各会员单位：
随着上市公司吸收合并、重大资产重组等业务的发展，由第三方向上市公司股东提供现金选择权的业务日趋增多，为了确保现金选择权业务的顺利进行，现将有关事项通知如下：
一、各会员单位应高度重视，组织相关人员认真学习《现金选择权投资者业务操作指南》（见附件），熟悉并掌握现金选择权业务，确保其柜台系统能正常接收投资者现金选择权相关申报，其它交易方式的委托申报系统尽量能支持该项业务。
二、各会员单位应要求其相关人员仔细阅读上市公司刊登的现金选择权实施公告，并在营业部（包括网站和交易系统）显著位置提示投资者现金选择权业务事宜，做好投资者服务工作。
三、对申请现金选择权申报失败的委托，各会员单位应及时通知投资者。
相关咨询电话：
业务咨询： 0755－82083333
交易所技术咨询： 0755－82083510
结算公司技术咨询：0755- 25946080
特此通知
深圳证券交易所
二○○八年四月七日
附件：
现金选择权投资者业务操作指南
为确保现金选择权业务的顺利进行，方便投资者操作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司现金选择权业务指引》（以下简称《业务指引》）等有关规定，制定本业务操作指南。
一、现金选择权是指当上市公司拟实施重大资产重组、吸收合并、分立等重大事项时，相关股东按照事先约定的价格在规定期限内将其所持有的上市公司股份出售给第三方的权利。
二、根据《业务指引》，上市公司可以选择以下两种方式之一向股东提供现金选择权申报服务：（一）通过手工方式申报；（二）通过深交所交易系统申报。
上市公司应当根据现金选择权实施时公司股价的情况选择合适的申报方式。如当时股价与现金选择权价格的溢价率符合《业务指引》第六条、第七条的规定，应选择以手工方式提供预受现金选择权申报服务，其他的情形则应选择通过深交所交易系统提供现金选择权申报服务。上市公司应在《现金选择权实施公告》中对现金选择权的申报方式做明确说明，投资者应关注现金选择权申报方式及具体申报要求。
三、如上市公司以手工方式提供现金选择权申报服务的，将设立现金选择权的股权登记日，在该股权登记日持有上市公司股份的投资者可以在上市公司规定的现金选择权申报期限内以传真、邮寄等方式向上市公司董事会提交现金选择权的申请及相关资料，具体方式应仔细阅读上市公司的公告。
四、如上市公司通过深交所交易系统提供现金选择权申报服务的，预受现金选择权的申报指令通过现有的有关要约收购的技术平台传送到深交所。对于该种方式，不设股权登记日，在现金选择权申报期间持有该上市公司股份的股东均有权在申报期内申报预受现金选择权。
本指南第六条至第九条仅适用于通过深交所交易系统提供现金选择权申报的方式。
五、上市公司刊登《现金选择权实施公告》后，投资者应仔细阅读该公告，关注公告中的特别提示等重要内容，包括但不限于：
（一）有权行使现金选择权的股东资格要求；
（二）现金选择权价格；
（三）提供现金选择权的第三方等情况说明；
（四）行使现金选择权股权登记日（如有）；
（五）现金选择权申报期限；
（六）现金选择权申报方式及具体申报要求（包括：证券代码、预受现金选择权数量、现金选择权编码等）；
六、通过深交所交易系统提供的现金选择权申报服务，有权行使现金选择权的股东应当通过其股份托管的会员单位办理有关申报手续。预受现金选择权的指令类似于预受要约的指令。
七、现金选择权申报期内的每个交易日开市前，深交所在其网站上公布上一交易日的预受现金选择权申报以及解除预受现金选择权申报的有关情况。
八、投资者进行预受现金选择权申报或解除预受现金选择权申报的，应当通过其股份托管的会员单位办理。投资者通过交易系统申报现金选择权时应当注意以下事项：
（一）现金选择权申报期内，投资者可办理有关预受现金选择权申报或解除预受现金选择权申报的手续；
（二）投资者在申报现金选择权时应当准确输入证券代码、预受现金选择权股份数量、业务类别、现金选择权编码等相关内容，对于业务类别、现金选择权编码错误的现金选择权指令，深交所及结算公司将不予确认。主要交易要素申报要求如下：
* 申报预受现金选择权时：
证券代码 提供现金选择权的证券代码
业务类别 预受要约
委托数量 预受现金选择权的股份数量
委托价格 现金选择权编码
* 解除预受现金选择权时：
证券代码 提供现金选择权的证券代码
业务类别 解除预受要约
委托数量 解除预受现金选择权的股份数量
委托价格 现金选择权编码
其中委托价格存放现金选择权编码时，格式为0xxxx.xx0 ，填‘x’的位置即为6位现金选择权编码。
（三）投资者申报预受现金选择权股份数量的上限为该投资者账户中持有的未被冻结、质押的股份数量，超过部分无效；冻结、质押部分不得申报预受现金选择权；
（四）预受现金选择权、解除预受现金选择权申报当日均可以撤销；
（五）如标的股票为交易状态时，已申报预受现金选择权的无限售条件股份在申报当日可以申报卖出，卖出申报未成交部分仍计入预受现金选择权申报；
（六）经确认后的预受现金选择权股份不得进行转托管或质押。
九、投资者有权在现金选择权申报期内进行如下操作：
（一）对所持股份进行预受现金选择权申报，并在申报次一交易日查询其申报是否确认，申报确认后不能再卖出；
（二）预受现金选择权申报确认后如需卖出，应当先申报解除预受现金选择权，待次一交易日确认解除后再卖出。
十、投资者应关注行使现金选择权结果公告中资金到帐日，在资金到帐日后可查询相关资金情况。
十一、通过交易系统进行现金选择权申报的，各会员单位可参照A股买卖收费标准向投资者收取佣金；通过手工方式进行现金选择权申报的，上市公司应当根据深交所和中国结算深圳分公司有关协议转让的规定代扣代缴相关税费。
十二、现金选择权业务通过本所现有的有关要约收购的技术平台实施，其业务对应关系如下：
现金选择权业务 要约收购业务
预受现金选择权 预受要约
预受现金选择权撤单 预受要约撤单
解除预受现金选择权 解除预受要约
解除预受现金选择权撤单 解除预受要约撤单
申报要素中，现金选择权编码对应要约收购中的收购人编码。现金选择权编码以99开头的六位数，如:99××××。
要约收购涉及的详细技术内容请参见《深圳证券交易所数据接口规范》。
十三、各会员单位应当做好相关技术准备及投资者教育和服务工作，以方便投资者进行现金选择权申报和撤回现金选择权申报。
十四、本指南不适用于以下两种情形：
（一）向股东提供未来某一时间可行使的现金选择期权的；
（二）只向异议股东提供现金选择权的。
深圳证券交易所
二○○九年四月七日
